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　　昨年信息时刻过问总和5647.43万元的长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞”），因首席信息官弥远空白等问题被承袭责令改正的监督惩办步调。

　　12月26日晚，厦门证监局官网泄露公告称，经查，长城国瑞存在三方面问题：

　　一是职工投资步履管控灵验性不及，违背了《证券基金计较机构董事、监事、高等惩办东说念主员及从业东说念主员监督惩办倡导》（证监会令第195号）第四十五条的章程。

　　二是首席信息官弥远空白，违背了《证券基金计较机构信息时刻惩办倡导》（证监会令第179号）第十条的章程。

　　据悉，《证券基金计较机构信息时刻惩办倡导》第十条章程，证券基金计较机构应当指定又名纯属证券、基金业务，具有信息时刻相干专科配景、任职资格、履职智力的高等惩办东说念主员为首席信息官，由其矜重信息时刻惩办责任，并具备一定任职条目，比如从事信息时刻相干责任十年以上，偶然在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

　　值得一提的是，长城国瑞2023年度财务论说显现，昨年公司信息时刻过问总和为5647.43万元。

　　三是私募投资基金子公司个别形势圭表整改不到位，反应出长城国瑞合规意志薄弱、内控机制不完善，违背了《证券公司监督惩办条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的章程。

　　左证《证券公司监督惩办条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金计较机构董事、监事、高等惩办东说念主员及从业东说念主员监督惩办倡导》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金计较机构信息时刻惩办倡导》（证监会令第179号）第五十七条的章程，厦门证监局决定对长城国瑞承袭责令改正的监督惩办步调，并左证《证券期货市集诚信监督惩办倡导》将相干情况记入诚信档案。

　　“长城国瑞应高度爱重，严格对摄影干法律限定，承袭切实灵验的整改步调，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改论说，我局将视情况进行检视察收。”厦门证监局强调。

　　官网府上显现，长城国瑞是中国证监会核准的全派司、轮廓类证券公司，于1988年景立自厦门经济特区，控股鼓舞为中国长城钞票惩办股份有限公司，当今公司注册成本为33.5亿元。

　　业务方面，长城国瑞计较范围包括证券经纪；证券投资打算；与证券交往、证券投资看成关系的财务参谋人；证券投资基金代销；代销金融家具； 证券钞票惩办；证券自营；融资融券；证券承销与保荐等。同期，依托派司功能，不断真切“SC+AMC”业务样式。

　　当今，长城国瑞在寰宇各地树立了25家分支机构和4家子公司。4家子公司差异为长城成本惩办有限公司、长城国瑞投资有限公司、长城期货股份有限公司和厦门公正股权托管中心有限公司。

　　功绩方面，长城国瑞2023年度财务论说显现，论说期内，公司竣事贸易收入3.40亿元，较上年同期增多23.97%；竣事归母净利润1.05亿元，较上年同期增多2.38亿元；浪漫2023年末，公司总钞票147.94亿元；净钞票39.88亿元；净成本31.21亿元。

　　细分业务方面，2023年度，长城国瑞经纪业务净收入7242.77万元，同比下落19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下落16.17%；钞票惩办业务净收入15.52亿元，同比增长 267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下落15.18%。另外，2023年度，公司信息时刻过问总和为5647.43万元，同比减少5.40%。

　　股权方面，长城国瑞的鼓舞共有3家，差异为中国长城钞票惩办股份有限公司、北京新罗顿企业惩办有限公司、深圳市新世界集团有限公司，捏股比例差异为67.00%、28.01%、4.99%。

　　彭湃新闻高等记者 田忠方

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